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知識點5 資本主義的歷史進程
1.資本主義的發展階段:
（1）自由競爭階段：自產生至 19 世紀末 20 世紀初；
（2）壟斷資本主義階段：二戰后產生國家壟斷資本主義。
2.壟斷的形成
自由競爭引起生產和資本的集中，當生產和資本集中發展到一定程度時，
就會自然而然地走向壟斷。壟斷產生的物質條件和基礎：社會化生產力的發展。
（自由競爭→生產集中）
3.壟斷組織的形成與發展
20 世紀上半期：卡特爾、辛迪加、托拉斯、康采恩
4.金融資本和金融寡頭的形成及其統治:
（1）金融資本：由壟斷的工業資本和銀行資本，通過金融聯系、資本參與和人
事參與，混合生長構成的一種資本形式。
（2）金融寡頭：掌握了金融資本，操縱國民經濟命脈，并在實際上控制國家政
權的少數壟斷資本家或壟斷資本家集團。
①經濟上：“參與制”；
②政治上：“個人聯合”。
5.壟斷和競爭：
（1）壟斷產生后依然存在著競爭。
原因：①競爭是商品經濟存在和發展的基本條件和核心機制，有商品經濟就必
然存在競爭。
②從壟斷資本主義社會中現實的經濟主體來看，雖然在某些部門存在著壟斷組
織，但也還存在未形成壟斷的部門及大量的非壟斷企業，這些經濟主體之間必然
存在著激烈的競爭關系，即使是已形成壟斷的部門，也絕大部分是幾個壟斷企業
并存，它們之間本質上依然是相互競爭的關系。
（2）壟斷階段和自由競爭階段的不同點：
①目的不同；
②手段的新變化；
③激烈程度和后果不同；④范圍不同。
6.壟斷利潤及其來源
（1）目的：獲取高額壟斷利潤；
（2）實質：工人階級和勞動人民所創造的剩余價值；
（3）實現：通過壟斷組織制定壟斷價格；
（4）沒有否定價值規律，只是價值規律的作用形式發生了變化。
（5）來源：
①剝削本國無產階級與人民
②通過壟斷價格控制市場（通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得
一些其他企業，特別是非壟斷企業的利潤）
③獲取海外利潤（加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪）
④通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的再分配
7.壟斷資本主義的基本經濟特征：
（1）壟斷在經濟生活中占統治地位；
（2）金融資本和金融寡頭的統治；
（3）資本輸出在經濟生活中占重要地位；
（4）國際壟斷同盟在經濟上瓜分世界；
（5）壟斷資本主義列強瓜分和重新瓜分世界。
8.國家壟斷資本主義
（1）產生：生產力的發展；發展：二戰后；
（2）實質：維護資本主義制度；
9.戰后國家壟斷資本主義大發展的原因：
（1）私人壟斷無法滿足大規模經濟建設所需巨額資金
（2）私人壟斷資本不愿進行投資建設大規模公共設施的建設
（3）私人壟斷資本不愿涉足大型、基礎和前導性科研項目
（4）私人壟斷資本難以解決嚴重的產能過剩
（5）社會化大生產發展要求國家出面進行宏觀調控
（6）在利益調整方面，國家再分配功能日益重要
10.國家壟斷資本主義基本形式：（1）國家直接掌握的壟斷資本，也就是資本主義國家中的國有經濟、國有企業。
（2）國家和私人資本在企業內部的結合，也即資本主義國家中的國有資本與私
人資本結合在一個企業中的經濟形式。
（3）國家和私人資本在企業外部的結合，也就是國家壟斷資本主義在資本主義
私人企業的外部起作用，通過種種方式來促進、誘導私人企業向既定的方向發展，
從而實現國家對經濟的管理和調節。
11.宏觀調控
①必要性：經濟危機周期性，越演越烈；
②目標：促進市場總供給和總需求的平衡；
③調控手段：
一是國家對國民經濟的直接調節、控制和介入。另一個是國家對國民經濟的間
接調節與控制，主要通過經濟手段（主要手段）、法律手段；
機制：國家調節市場、市場引導企業
④政策：財政政策、貨幣政策、國民經濟計劃化（可以對經濟周期進行一定的調
節與控制）；
⑤財力基礎：“過剩資本”的出現。
12.發達市場經濟國家調控貨幣量的主要方法：
（1）公開市場業務，即由中央銀行在貨幣資本市場上公開出售或收購有價證券，
以調節流通中的貨幣量。
（2）最低準備金率政策，即通過調整商業銀行在中央銀行的準備金率，來調節
流通中的貨幣量。
（3）再貼現利率政策，即通過調整商業銀行到中央銀行再貼現票據的利率，來
調節流通中的貨幣量。
13.壟斷資本主義經濟侵略的重要一手就是資本輸出。
資本輸出方式：
①借貸資本輸出，間接投資方式。
②生產資本輸出，直接投資方式。14.國際壟斷組織：
①早期：國際卡特爾②當代：跨國公司、國際壟斷同盟
15.新變化：采取新殖民主義手法，打著“援助”的旗號實行剝削。
16.壟斷資本主義國家的資本輸出及其作用和后果：
壟斷資本主義經濟侵略的重要一手就是資本輸出，即把他們手中掌握和控制的大
量資本輸往國外，利用這些資本作武器，控制資本輸入國的經濟命脈，剝削、壓
迫這些的國家勞動人民，掠奪這些國家的自然資源和物質財富，最終為金融資本
控制這些國家、形成金融資本的國際統治服務。
資本輸出的作用是：
（1）為過剩資本找到了出路，并由此獲得大量來自海外的高額利潤和利息。
（3）資本輸出是輸出國控制輸入國的重要手段。
（3）資本輸出是輸出國擴大商品出口的重要手段。
（4）資本輸出使金融資本的銀行網遍布全世界，從而強化了金融資本在世界經
濟、政治舞臺上的統治地位。
對于那些處于較低發展階段上的、經濟比較落后的資本輸入國來說，大量國外資
本的輸入，后果有兩方面。
一方面，外來資本和生產方式的進入，促進了這些國家自然經濟的瓦解、商品經
濟和資本主義經濟關系的生長和發展，建設了一些近現代的工商企業和發展經濟
所必需的基礎設施，也在一定程度上促進了這些國家民族經濟的發展和整個國民
經濟水平的提高。
但另一方面，國外資本主義勢力的侵入，也給這些國家帶來一系列經濟社會問題。
17.資本主義國家向外輸出資本階段：商業資本→借貸資本→產業資本國際化
18.經濟全球化
（1）原因
①科學技術的發展及應用；
②國際貿易的自由程度大大提高；
③國際資本流動的大幅增加；
（2）內容
①生產的全球化；②貿易的全球化；
③資本的全球化。
（3）本質：資源配置的國際化。
（4）后果：
①社會分工在更大范圍內進行，各種生產要素在國際間優化配置，推動生產力的
發展。
②發達國家是實際主導者和主要受益者。
③對發展中國家來說是一把雙刃劍：
a.積極：引進先進技術、資金和管理經驗，增加就業、促進消費、加強交流。
b.消極：與發達國家差距擴大；環境惡化；治理危機；爆發全球性經濟危機的風
險增大。
19.當代資本主義的新變化
A:表現：
（1）生產力：
①勞動者：腦力勞動者比例攀升，素質顯著提高；
②勞動工具：由“三機系統”發展為“四機系統”；
③勞動對象：信息資源的廣泛應用；
④生產管理：獲得新的手段和工具。
（2）生產關系：
①所有制關系：國有經濟、法人資本所有制出現；
②勞資關系：職工持股等制度；
③分配關系：社會福利政策。
（3）上層建筑：民主進一步擴大
當代資本主義經濟關系的新變化實質：
①當代資本主義雖然發生了許多新變化，但它的經擠基礎仍然是資本主義的私人
占有制。
②資本主義生產社會化與生產資料私人占有的基本矛盾依然存在，導致經濟危機
的根源依然存在。
③當代資本主義借鑒社會主義所進行的某些社會改良，沒有改變資本主義生產關系的根本性質。
B:原因
（1）生產力：生產力自身發展規律，特別是科學技術自身發展規律。
（2）生產關系：不斷調整以適應生產力的發展。
（3）上層建筑：與經濟基礎相適應
C:實質：資本主義的自我調節與完善
20.壟斷資本主義的發展變化
（1）國家壟斷資本主義的產生和發展；
（2）壟斷資本在世界范圍的擴展；
（3）經濟全球化的發展趨勢；
（4）終將為社會主義所取代。
21.在發展時初期，代表著先進的生產力，是人類歷史的一大進步，其歷史必然.
馬克思：發展社會勞動生產力，是資本主義的歷史任務和存在理由。資本主義正
是以此不自覺地為一個更高級的生產形式創造物質條件。
22.資本主義社會的基本矛盾：生產的社會化與生產資料私人占有之間的矛盾
23.資本主義為社會主義代替的必然性和長期性
（1）必然性：生產關系要與生產力相適應的客觀要求。
（2）長期性：要消滅延續了幾千年的剝削制度。
簡答題
1.簡述壟斷階級競爭依然存在的原因.
答：①競爭是商品經濟存在和發展的基本條件和核心機制，有商品經濟就必然存
在競爭。
②從壟斷資本主義社會中現實的經濟主體來看，雖然在某些部門存在著壟斷組
織，但也還存在未形成壟斷的部門及大量的非壟斷企業，這些經濟主體之間必然
存在著激烈的競爭關系，即使是已形成壟斷的部門，也絕大部分是幾個壟斷企業
并存，它們之間本質上依然是相互競爭的關系。
2.戰后國家壟斷資本主義大發展的原因.
答：（1）私人壟斷無法滿足大規模經濟建設所需巨額資金
（2）私人壟斷資本不愿進行投資建設大規模公共設施的建設
（3）私人壟斷資本不愿涉足大型、基礎和前導性科研項目
（4）私人壟斷資本難以解決嚴重的產能過剩
（5）社會化大生產發展要求國家出面進行宏觀調控
（6）在利益調整方面，國家再分配功能日益重要
3.簡述壟斷利潤的來源及其實現途徑.
答：①剝削本國無產階級與人民
②通過壟斷價格控制市場（通過壟斷高價和壟斷低價來控制市場，使得它能獲得
一些其他企業，特別是非壟斷企業的利潤）
③獲取海外利潤（加強對其他國家勞動人民的剝削和掠奪）
④通過資本主義國家政權進行有利于壟斷資本的再分配
4.簡述國家壟斷資本主義基本形式.
答：（1）國家直接掌握的壟斷資本，也就是資本主義國家中的國有經濟、國有企
業。
（2）國家和私人資本在企業內部的結合，也即資本主義國家中的國有資本與私
人資本結合在一個企業中的經濟形式。
（3）國家和私人資本在企業外部的結合，也就是國家壟斷資本主義在資本主義
私人企業的外部起作用，通過種種方式來促進、誘導私人企業向既定的方向發展，
從而實現國家對經濟的管理和調節。
5.簡述國家壟斷資本主義調控經濟的主要手段和主要機制.
答：（1）一是國家對國民經濟的直接調節、控制和介入。
另一個是國家對國民經濟的間接調節與控制，主要通過經濟手段（主要手
段）、法律手段；
（2）機制：國家調節市場、市場引導企業
6.簡述私人壟斷資本主義的基本經濟特征.
答：（1）壟斷在經濟生活中占統治地位；
（2）金融資本和金融寡頭的統治；
（3）資本輸出在經濟生活中占重要地位；
（4）國際壟斷同盟在經濟上瓜分世界；（5）壟斷資本主義列強瓜分和重新瓜分世界。
7.簡述發達市場經濟國家調控貨幣量的主要方法.
答：（1）公開市場業務，即由中央銀行在貨幣資本市場上公開出售或收購有價證
券，以調節流通中的貨幣量。
（2）最低準備金率政策，即通過調整商業銀行在中央銀行的準備金率，來調節
流通中的貨幣量。
（3）再貼現利率政策，即通過調整商業銀行到中央銀行再貼現票據的利率，來
調節流通中的貨幣量。
8.簡述壟斷資本主義國家的資本輸出及其作用和后果.
答：資本輸出的作用是：
（1）為過剩資本找到了出路，并由此獲得大量來自海外的高額利潤和利息。
（3）資本輸出是輸出國控制輸入國的重要手段。
（3）資本輸出是輸出國擴大商品出口的重要手段。
（4）資本輸出使金融資本的銀行網遍布全世界，從而強化了金融資本在世界經
濟、政治舞臺上的統治地位。
對于那些處于較低發展階段上的、經濟比較落后的資本輸入國來說，大量國外資
本的輸入，后果有兩方面。
一方面，外來資本和生產方式的進入，促進了這些國家自然經濟的瓦解、商品經
濟和資本主義經濟關系的生長和發展，建設了一些近現代的工商企業和發展經濟
所必需的基礎設施，也在一定程度上促進了這些國家民族經濟的發展和整個國民
經濟水平的提高。
但另一方面，國外資本主義勢力的侵入，也給這些國家帶來一系列經濟社會問題。
9.當代資本主義經濟關系新變化和其實質。
答：新變化：
（1）生產力：
①勞動者：腦力勞動者比例攀升，素質顯著提高；
②勞動工具：由“三機系統”發展為“四機系統”；
③勞動對象：信息資源的廣泛應用；
④生產管理：獲得新的手段和工具。
（2）生產關系：
①所有制關系：國有經濟、法人資本所有制出現；
②勞資關系：職工持股等制度；
③分配關系：社會福利政策。
（3）上層建筑：民主進一步擴大
實質：
當代資本主義經濟關系的新變化實質：
①當代資本主義雖然發生了許多新變化，但它的經濟基礎仍然是資本主義的私人
占有制。
②資本主義生產社會化與生產資料私人占有的基本矛盾依然存在，導致經濟危機
的根源依然存在。
③當代資本主義借鑒社會主義所進行的某些社會改良，沒有改變資本主義生產關
系的根本性質。
10.簡述經濟全球化的本質、原因、主要內容和后果。
答：（1）本質：資源配置的國際化（2）原因
①科學技術的發展及應用；②國際貿易的自由程度大大提高；③國際資本流動
的大幅增加；
（3）內容
①生產的全球化；②貿易的全球化；③資本的全球化。
（4）①社會分工在更大范圍內進行，各種生產要素在國際間優化配置，推動生
產力的發展。
②發達國家是實際主導者和主要受益者。
③對發展中國家來說是一把雙刃劍：
a.積極：引進先進技術、資金和管理經驗，增加就業、促進消費、加強交流。
b.消極：與發達國家差距擴大；環境惡化；治理危機；爆發全球性經濟危機的風
險增大。
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